Мін\’юст наказом від 12.03.2016 N 672/5 затвердив Інструкцію з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення, якою установлюється порядок складання уповноваженими на те посадовими особами Мін\’юсту, головних територіальних управлінь юстиції Мін\’юсту в АРК, в областях, містах Києві та Севастополі і подання органам, уповноваженим розглядати справи про адміністративні правопорушення, протоколів та матеріалів про адміністративні правопорушення, передбачені ст. 166-9, ч. 5 ст. 166-11 та ст. 188-34 Кодексу про адміністративні правопорушення.
Уповноважені посадові особи складають протоколи про адміністративні правопорушення за допущення таких порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення:
порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації клієнта (представника клієнта), вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта;
неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання Держфінмоніторингу недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством;
порушення вимог щодо зберігання офіційних документів, інших документів (у тому числі створених суб\’єктом первинного фінансового моніторингу електронних документів), їх копій щодо ідентифікації осіб (клієнтів, представників клієнтів), а також осіб, яким суб\’єктом первинного фінансового моніторингу було відмовлено у проведенні фінансових операцій, вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта, а також усіх документів, що стосуються ділових відносин (проведення фінансової операції) з клієнтом (включаючи результати будь-якого аналізу під час здійснення заходів щодо верифікації клієнта / поглибленої перевірки клієнта), а також даних про фінансові операції;
порушення порядку зупинення фінансових(ої) операцій(ї);
неподання, несвоєчасне подання або подання недостовірної інформації, пов\’язаної з аналізом фінансових операцій, що стали об\’єктом фінансового моніторингу, довідок та копій документів (у тому числі тих, що містять інформацію з обмеженим доступом) на запит Держфінмоніторингу;
розголошення в будь-якому вигляді інформації, що відповідно до Закону \”Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення\” є об\’єктом обміну між суб\’єктом первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом, або факту її подання (одержання) особою, якій ця інформація стала відома у зв\’язку з її професійною або службовою діяльністю;
невиконання законних вимог уповноважених посадових осіб стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму або створення перешкод для виконання покладених на них обов\’язків;
неподання юрособою державному реєстратору передбаченої Законом \”Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців\” інформації про кінцевого бенефіціарного власника (контролера) юрособи.
Протокол про адміністративне правопорушення складається у двох примірниках, один з яких під розписку вручається особі, щодо якої він був складений.
Наказ зареєстровано в Міністерстві юстиції 15 березня 2016 р. за N 391/28521 та набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
Начальник відділу Чернівецького міського управління юстиції Зоя ФЕДИК
peredplata
